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浅议反垄断制度

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  [摘要] 反垄断立法是市场经济本能的需求,以经济发展水平不高作为中国反垄断立法条件不成熟的理由是不科学的。反垄断法并非反规模经济,而是反对市场支配地位滥用的垄断行为;规模经济也需反垄断法创造一个竞争性的市场结构,因此两者并不矛盾。
  [关键词] 反垄断法 市场经济 竞争 规模经济 贸易壁垒
  
  一、反垄断立法是市场经济本能的要求
  市场经济是迄今为止最先进的经济形式,其根本的原因就在于市场经济是竞争性的经济,竞争是市场经济活力的源泉。作为竞争机制自发作用的必然结果,经济力量日趋集中导致垄断,因此,垄断是竞争的伴生物,也是竞争的对立物,它反过来排斥和限制竞争,妨碍资源合理配置和有效利用,使经济无效益或低效益运行。早在1890年,美国俄亥俄州参议员谢尔曼就指出:“我们受不了专制政治的国王,也不能允许控制生产、运输、销售生活必需品的国王。”在他的倡议下,美国国会通过了被后世称为反垄断法基石之作的《谢尔曼反托拉斯法》,将被视为美国社会繁荣之根本的竞争置于了法律的强大保护之下。目前,制定和颁布反垄断法,几乎已成为建立市场经济体制中的制度安排的重要标志之一。中国要发展社会主义市场经济,就不能不通过立法来促进竞争,防止垄断,这是市场经济本能的要求。
  二、反垄断法的适用范围
  我国反垄断既反对经济垄断,又反对行政垄断。主要体现在以下几个方面:
  1.禁止行政垄断。行政垄断是指政府及其部门滥用行政权力限制竞争的行为。行政垄断表现多样,主要包括:(1)地方贸易壁垒(2)部门贸易壁垒(3)政府限定交易。即政府和政府部门滥用行政权力,限定他人购买(使用)其指定的经营者的商品(服务、劳务),限制其他经营者正当的经营活动(4)设立行政公司。即政府和政府部门滥用行政权力,设立在一定行业具有统制功能公司。
  2.禁止垄断协议。禁止垄断协议是世界各国反垄断法的核心内容。简单地说,这种协议是指企业间订立的能够导致限制或者排除竞争的协议。垄断协议的核心是共谋,形式可以是书面的,也可以是口头的,还包括限制竞争的协调性行为。
  3.禁止滥用市场优势地位。滥用市场优势行为是指在市场竞争中占有优势地位的企业限制市场竞争,应受反垄断法规制的不当行为。其形式包括:索取不合理的垄断高价、强迫交易或者搭售、歧视(最严重的歧视行为是价格歧视)等。
  三、合法的垄断形式
  垄断也有两面性,正确理解合法的垄断形式,不仅可以辨识出那些是垄断有存在的必要性,而且可以更有利于规制违法的垄断。当今世界各国存在的合法垄断主要分为以下四类:
  1.特定的合法垄断行业。(1)自然垄断行业。根据经济学理论和实践,某些关系国计民生的公用事业,如铁路、邮电、电力、煤气、自来水等往往投资成本高、设施布局大,一旦已有经营者投入运营,其他经营者就不愿意再投资搞重复建设,使得先投资的经营者自然而然取得了垄断或支配地位,这就被称为“自然垄断行业”。(2)银行业、保险业。根据世界各国的惯例,银行业和保险业大多免受反垄断法的追究。(3)农业、林业、渔业。这些行业的特点决定了它们不适合过度竞争。(4)体育业。并非所有体育业都属于反垄断法的适用例外,只是其中的某些运动由于特定的历史原因才受到反垄断法的豁免,例如美国的棒球运动可以不受反垄断法的约束。
  2.特定的组织和人员的合法垄断(行为和状态)。(1)工会组织、消费者协会(2)自由职业(3)企业协同组织。
  3.知识产权的行使。早在1994年美国司法部反垄断局决定起草“知识产权特许垄断准则”,文件还设立了一个安全区,只要在这个安全区内,执行部门将不对由于知识产权特许协议所形成的贸易限制采取法律行动。同时,为了防止知识产权人滥用法律权力,美国司法部又列举了九项专利许可限制的情况,认为它们属于“本身违法”。进而,为了有效协调知识产权运用中的垄断行为与自由经济秩序的冲突,西方国家还专门制定一系列保护性政策和措施,例如欧盟竞争法在长期的实践中确立了合理运用知识产权的三大原则:“存在权与所有权相区别原则”、“权力耗尽原则”、“同源原则”。
  4.对外经济贸易领域。出于维护本国利益的考虑,各国几乎无一例外地将为了发展对外贸易、加强本国企业出口竞争力而进行的有关限制竞争行为(垄断行为)包括在合法垄断的适用例外内,其目的是“一致对外”。美国1918年《韦伯波默林法》规定,只要不是有意地人为地限制国内贸易和影响国内的价格或限制国内其他竞争者的出口,《谢尔曼反托拉斯法》将不予制止。
  四、结语
  市场体制的核心是竞争,竞争需要反垄断法的守护。我国反垄断法的规制必须适应新的形势,在具体规则的设计上与时俱进、力臻完善,这不仅是建立和完善社会主义市场经济体制的需要,更是构建社会主义和谐社会的需要。
  参考文献:
  [1]邱本:论经济法的基本原则.法制与社会发展,1995年第4期
  [2]中共中央政策研究室、国务院发展研究中心“农业投入”总课题组:农业保护:现状、依据和政策建议.中国社会科学,1996年第1期
  [3](美)肯尼斯·W·克拉克森罗杰·L·米勒:产业组织:理论、证据和公共政策,第635页
  [4]参见日本禁止垄断法第24条
  [5]陈晓波:美国反垄断法及其政策评述.江苏社会科学,1996年第5期
  [6]参见约翰·查理斯侯国云等译:产品进入美国市场的法律问题.中国政法大学出版社,1994年版,第216~225页
  [7]阮方民:欧盟竞争法.中国政法大学出版社,1998年版,第283~290页
  [8]王先林:论反垄断法与国际贸易.学术界,1995年第1期
  
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